華男買這隻股票賺了$130萬,感謝好友透露資訊送$4萬名表…

紐約南區聯邦檢察官25日起訴9人非法用內幕訊息賺錢,一名印第安納州的前美國國會議員、科技公司高管、一名FBI實習生和一名投資銀行家落網。這是十年來執法機構對內幕交易最重大的打擊行動之一,檢察官誓言今後將重新拿出積極性,對類似案件進行起訴。

一名聯邦調查局的實習生馬爾金(Seth Markin),被指控從他當時的女朋友那裡竊取敏感內部資訊,並把訊息透露給他的王姓朋友Brandon Wong,兩人用內幕訊息炒股非法賺了大錢。

馬爾金的女朋友當時是華盛頓特區一家大型律師事務所的律師。馬爾金於2021年2月查看他女朋友的檔案,了解到上市制藥公司默克藥廠(Merck)將在幾周內收購Pandion Therapeutics(Pandion),收購價格是當時Pandion股價的三倍。

據稱,馬爾金在竊取非公開資訊後購買了Pandion的股票,並告訴周圍的家人、朋友去買Pandion的股票。

FBI稱,馬爾金給他的一個朋友、本案中的共同被告王先生髮簡訊說,他相信Pandion的股票會「大漲」,他們會獲得「三倍的收益」。王先生不單自己買了價值數百萬美元的Pandion股票,還轉告其他8人來買這隻股票。

根據起訴書,馬爾金的內部訊息總共直接或間接導致二十多人交易Pandion股票,不當賺取數百萬美元。馬爾金和王先生分別賺取約82萬美元和130萬美元。

根據起訴書,王先生為此送給馬爾金4萬美元的勞力士、夏威夷之旅,並在曼哈頓一家米其林三星級餐廳請他吃了一頓飯。

在相關交易發生時,馬爾金已被FBI錄取為實習探員。他在2021年6月與女友分手,前女友曾打電話質問為什麼他的名字出現在金融業監管局(FINRA)對Pandion股票交易的調查中,馬爾金撒謊稱自己沒有交易這隻股票,幾個月後他再次向FBI特工就此事撒謊。

31歲的馬爾金被控9項證券欺詐和8項投標要約欺詐(tender offer fraud)。

38歲的王先生被指控11項證券欺詐和10項投標要約欺詐罪,每項罪名最高可判20年監禁,同時他也被控1項共謀罪,最高可判5年監禁。兩人週一已被捕。

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